Меню Закрыть

Полномочия фсфр рф

Полномочия ФСФР будут переданы Банку России с 1 сентября 2013 года

На базе Банка России с 1 сентября 2013 года будет создан мегарегулятора финансового рынка. Соответствующий федеральный закон подписан Президентом РФ.

Согласно позиции Минфина России, опыт ряда стран в период кризиса показал, что функции по регулированию и надзору за финансовыми институтами значительно эффективнее объединить в одном ведомстве, нежели в двух разных. В частности, создание единого мегарегулятора позволит сэкономить средства федерального бюджета, которые сейчас расходуются на содержание нескольких федеральных органов государственной власти.

Таким образом, Банку России будут переданы полномочия ФСФР России по контролю и надзору за деятельностью некредитных финансовых организаций, в том числе участников рынка ценных бумаг, субъектов страхового дела и микрофинансовых организаций, за деятельностью бирж, инвестиционных и пенсионных фондов, а также полномочия по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений.

Помимо этого, предусматривается также передача Банку России ряда полномочий Минфина России и Правительства РФ по нормативному регулированию финансового рынка. Так, он наделяется правом издавать нормативные акты, регулирующие отношения в указанной сфере. Одновременно повышается статус Национального банковского совета – он переименовывается в Национальный финансовый совет. При этом срок полномочий Председателя Банка России увеличивается с четырех до пяти лет.

Кроме того, устанавливается переходный период. Например, до вступления в силу соответствующих нормативных актов Банка России, будут применяться нормативные правовые акты Правительства РФ и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти РФ, принятые до вступления в силу рассматриваемого закона.

Помимо этого, лицензии, разрешения, аттестаты, выданные ФКЦБ России, ФСФР России, Комиссией по товарной бирже, Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России, Росстрахнадзором, а также статусы некредитных финансовых организаций, которыми они были наделены, будут действительны до окончания срока их действия.

Если указанные лицензии, разрешения, аттестаты выданы, а статусы некредитных финансовых организаций присвоены без ограничения срока действия, то они действуют бессрочно. При переоформлении лицензии, разрешения, аттестата, будет выдаваться лицензия Банка России.

Полномочия фсфр рф

I. Общие положения

1. Федеральная служба по финансовым рынкам являетсяфедеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функциипо принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сферефинансовых рынков (за исключением страховой, банковской иаудиторской деятельности).

2. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкамосуществляет Правительство Российской Федерации.

3. Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется всвоей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральнымиконституционными законами, федеральными законами, актами ПрезидентаРоссийской Федерации и Правительства Российской Федерации,международными договорами Российской Федерации, а также настоящимПоложением.

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет своюдеятельность непосредственно и через свои территориальные органы вовзаимодействии с другими федеральными органами исполнительнойвласти, органами исполнительной власти субъектов РоссийскойФедерации, органами местного самоуправления, общественнымиобъединениями и иными организациями.

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляетследующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности службы;

5.2. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты:

5.2.1. по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг,проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов.осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РоссийскойФедерации. и порядка государственной регистрации выпуска(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственнойрегистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска)эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (заисключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а такжеоблигаций Банка России);

5.2.2. по утверждению единых требований к правиламосуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

5.2.3. по утверждению обязательных требований к порядку веденияреестра владельцев именных ценных бумаг;

5.2.4. по утверждению обязательных для профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций,нормативов достаточности собственных средств и иных требований,направленных на снижение рисков профессиональной деятельности нарынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в томчисле при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;

5.2.5. по утверждению норм допуска ценных бумаг к их публичномуразмещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;

5.2.6. по определению порядка допуска к первичному размещению иобращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг,выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

5.2.7. по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

5.2.8. по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов;

5.2.9. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля;

5.3. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

5.3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценныхбумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспектыценных бумаг (за исключением государственных и муниципальныхценных бумаг);

5.3.1.2. правила доверительного управления паевымиинвестиционными фондами, правила доверительного управленияипотечным покрытием, а также изменения в них;

5.3.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а такжеизменения в них;

5.3.1.4. документы профессиональных участников рынка ценныхбумаг, их саморегулируемых организаций, а также специализированныхдепозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов инегосударственных пенсионных фондов, которые подлежат регистрации всоответствии с законодательством Российской Федерации;

5.3.2. осуществляет уведомительную регистрациюнегосударственных пенсионных фондов, подавших заявление обосуществлении деятельности по обязательному негосударственномупенсионному страхованию в качестве страховщика;

5.3.3. осуществляет лицензирование профессиональной деятельностина рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионныхфондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности поуправлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционнымифондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

5.5.4. контролирует порядок проведения операций с денежнымисредствами или иным имуществом, совершаемых профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

5.3.4. приостанавливает эмиссию ценных бумаг;

5.3.5. проводит проверки:

5.3.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектовотношений по формированию и инвестированию средств пенсионныхнакоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионномуобеспечению, обязательному пенсионному страхованию ипрофессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов,управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариевипотечного покрытия;

5.3.6.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг,управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевыхинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, атакже их саморегулируемых организаций;

5.3.7. выдает предписания эмитентам, профессиональнымучастникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам,управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевыхинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,специализированным депозитариям акционерных инвестиционныхфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственныхпенсионных фондов, субъектам отношений по формированию иинвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношенийпо негосударственному пенсионному обеспечению, обязательномупенсионному страхованию и профессиональному пенсионномустрахованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием испециализированным депозитариям ипотечного покрытия, а такжесаморегулируемым организациям;

5.3.8. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцевпроведение профессиональным участником отдельных операций на рынкеценных бумаг;

5.3.9. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), втом числе с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

5.3.10. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает соответствующие решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.3.1 1 . рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

5.3.12.1. решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

5.3.12.2. кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

5.3.13. утверждает планы мероприятий специализированногодепозитария и управляющих компаний, являющихся субъектамиотношений по формированию и инвестированию средств пенсионныхнакоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие снормативом достаточности собственных средств;

5.3.14. осуществляет иные функции по контролю и надзору,отнесенные федеральными законами и иными нормативными правовымиактами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

5.4. обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

5.5. издает методические материалы и рекомендации по вопросам,отнесенным к ее компетенции;

5.6. осуществляет функции главного распорядителя и получателясредств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службыи реализацию возложенных на нее функций;

5.7. организует проведение в установленном порядке конкурсов изаключение государственных контрактов на размещение заказов напоставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, атакже на проведение научно-исследовательских работ для иныхгосударственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числепроводит в порядке, определяемом Правительством РоссийскойФедерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария иуправляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионнымфондом Российской Федерации;

5.8. организует прием граждан, обеспечивает своевременное иполное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятиепо ним решений и направление заявителям ответов в установленныйзаконодательством Российской Федерации срок;

5.9. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений,составляющих государственную тайну;

5.10. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а такжеконтроль и координацию деятельности находящихся в ее веденииорганизаций по мобилизационной подготовке;

5.11. организует профессиональную подготовку работников Службы,их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

5.12. взаимодействует в установленном порядке с органамигосударственной власти иностранных государств и международнымиорганизациями в установленной сфере деятельности;

5.13. осуществляет в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованиюархивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

5.14. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

6. Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализацииполномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

6.1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам;

6.2. организовывать проведение необходимых расследований.испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследованийпо вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

6.3. давать юридическим и физическим лицам разъяснения повопросам, отнесенным к компетенции Службы;

6.4. осуществлять контроль за деятельностью территориальныхорганов Службы;

6.5. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов.отнесенных к установленной сфере деятельности Службы, научные и иныеорганизации, ученых и специалистов;

6.6. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации вустановленной сфере деятельности, а также применять мерыограничительного, предупредительного и профилактического характера.направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий.вызванных нарушением юридическими лицами и гражданамиобязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенцииСлужбы;

6.7. создавать координационные, совещательные и экспертныеорганы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числемежведомственные, в установленной сфере деятельности.

7. Федеральная служба по финансовым рынкам не вправеосуществлять в установленной сфере деятельности функции поуправлению государственным имуществом и оказанию платных услуг,кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РоссийскойФедерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам не распространяются на полномочия руководителя Службы по управлению имуществом Службы, закрепленным за ней на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Службы.

При осуществлении правового регулирования в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам также не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также ограничения на осуществление прав и свобод граждан, прав негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.

III. Организация деятельности

8. Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляетруководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должностиПравительством Российской Федерации.

Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Службы.

Количество заместителей руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам устанавливается Правительством Российской Федерации.

9. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам:

9.1. распределяет обязанности между своими заместителями:

9.2. вносит в Правительство Российской Федерации:

9.2.1. проект положения о Федеральной службе по финансовым рынкам;

9.2.2. предложения о предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Службы;

9.2.5. предложения о назначении на должность и об освобождении от должности заместителей руководителя Службы;

9.2.4. ежегодный план и прогнозные показатели деятельности Службы, а также отчет об их исполнении;

9.3. утверждает положения о структурных подразделениях Службы иее территориальных органах;

9.4. назначает на должность и освобождает от должности работниковцентрального аппарата Службы, руководителей и заместителейруководителей территориальных органов Службы;

9.5. решает в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации о государственной службе вопросы, связанные с прохождениемв Службе федеральной государственной службы;

9.6. утверждает структуру и штатное расписание центральногоаппарата Службы в пределах установленных Правительством РоссийскойФедерации фонда оплаты труда и численности работников, смету расходовна содержание центрального аппарата Службы в пределах утвержденныхна соответствующий период ассигнований, предусмотренных вфедеральном бюджете;

9.7. утверждает численность и фонд оплаты труда работниковтерриториальных органов Службы в пределах показателей, установленныхПравительством Российской Федерации, а также смету расходов на ихсодержание в пределах утвержденных на соответствующий периодассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

9.8. вносит в Министерство финансов Российской Федерациипредложения по формированию проекта федерального бюджета в частифинансового обеспечения деятельности Службы;

9.9. представляет в Правительство Российской Федерации вустановленном порядке предложения о создании, реорганизации иликвидации федеральных государственных организаций и учреждений,находящихся в ведении Службы;

9.10. на основании и во исполнение конституции РоссийскойФедерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов,актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы, а также по вопросам внутренней организации работы Службы;

9.11. представляет в установленном порядке работников Службы, ее территориальных органов и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере, к присвоению почетных званий и награждению государственными наградами Российской Федерации.

10. Структурными подразделениями Федеральной службы пофинансовым рынкам являются управления по основным направлениямдеятельности Службы. В состав управлений включаются отделы.

11. Финансирование расходов на содержание центрального аппаратаФедеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальныхорганов осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральномбюджете.

12. Федеральная служба по финансовым рынкам являетсяюридическим лицом, имеет печать с изображением Государственногогерба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати,штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые всоответствии с законодательством Российской Федерации.

13. Место нахождения Федеральной службы по финансовым,рынкам — г. Москва.

Федеральная служба по финансовым рынкам

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) — федеральный орган исполнительной власти, руководит которым правительство РФ. Служба осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере рынка ценных бумаг, товарного рынка и коллективных инвестиций, в том числе в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. ФСФР является также уполномоченным органом в области государственного регулирования и контроля за деятельностью бюро кредитных историй.

На официальном сайте ФСФР опубликованы списки лицензированных участников этих финансовых рынков, например государственный реестр бюро кредитных историй, список организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности , реестр паевых инвестиционных фондов, список действующих негосударственных пенсионных фондов и т. д.

С 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена (указ президента Российской Федерации от 25 июля 2013 № 645).

С 1 сентября 2013 года Банку России переданы полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (в соответствии с федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков»).

Смотрите так же:  Справка о том что сотрудник не получает пособие на ребенка

3 марта 2014 года Центральный банк РФ ликвидировал службу по финансовым рынкам (СФР), вместо нее создано девять новых подразделений, отвечающих за развитие и функционирование финансовых рынков. Их возглавит ранее управлявший СФР первый заместитель председателя ЦБ РФ Сергей Швецов.

В Банке России создано шесть департаментов: департамент развития финансовых рынков; департамент допуска на финансовые рынки; департамент сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций; департамент страхового рынка; департамент коллективных инвестиций и доверительного управления; департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка, а также Главное управление рынка микрофинансирования, Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на финансовых рынках и служба Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

Полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам передаются Банку России

01 сентября 2013 г. вступает в силу, за исключением отдельных положений, Закон N 251-ФЗ, согласно которому предусматривается передача Банку России полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам.

Указанным Законом вносятся поправки к 47 федеральным законам и отменяются отдельные нормы еще 12 федеральных законов, 1 федеральный закон признается полностью утратившим силу.

Наряду с Законом N 251-ФЗ принят Указ Президента РФ от 25.07.2013 N 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации», в соответствии с которым ФСФР России прекратит свое существование с 1 сентября 2013 г.

С этой даты надзор и контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, субъектов страхового дела, бюро кредитных историй, микрофинансовых организаций и целого ряда других некредитных финансовых организаций начнет осуществлять Банк России. Ему также переходят полномочия по изданию нормативных актов, которые в настоящее время должна принимать ФСФР России.

Не все новые полномочия Банка России установлены вЗаконе N 251-ФЗ. Полномочия по осуществлению надзора за субъектами страхового дела закреплены в Федеральном законе от 23.07.2013 N 234-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

Полномочия по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях определены в Федеральном законе от 23.07.2013 N 249-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон N 249-ФЗ).

Для составления протоколов об административных правонарушениях, полномочия по рассмотрению которых перейдут Банку России, последний должен будет принять соответствующий подзаконный акт

В соответствии со ст. 3 Закона N 249-ФЗ Банку России с 1 сентября перейдут все полномочия ФСФР России по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях. Также ему перейдут полномочия по возбуждению дел об административных правонарушениях за неуплату в срок, установленный Кодексом РФ об административных правонарушениях, административного штрафа, назначенного по делам об административных правонарушениях, возбужденным ФСФР России или ее территориальными органами.

Банку России необходимо принять подзаконный акт для реализации новых полномочий по составлению протоколов об административных правонарушениях, возбуждение дел по которым до 1 сентября 2013 г. входило в полномочия ФСФР России. Этим актом Банк России должен утвердить перечень должностных лиц, имеющих право составлять такие протоколы (ч. 4 ст. 28.3 КоАП РФ). Составление протокола неуполномоченным лицом является основанием для отказа в привлечении к административной ответственности

В настоящее время перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, закреплен вУказании Банка России от 11.09.2012 N 2871-У (далее — Указание N 2871-У). В данном документе не только перечислены соответствующие должностные лица, но также определены конкретные административные правонарушения (ч. 1 — 3 ст. 15.27, ст. 15.36 КоАП РФ) дела по которым может возбудить то или иное должностное лицо.

Подзаконный акт, регулирующий реализацию новых полномочий Банка России в отношении административных правонарушений, пока не принят.

Правовой статус Федеральной службы по финансовым рынкам: характеристика отдельных полномочий

Страницы в журнале: 59-61

М.Г. ЦУЦКОВА,

соискатель кафедры административного и финансового права Российской правовой академии Министерства юстиции Российской Федерации [email protected]

Рассматриваются особенности правового статуса Федеральной службы по финансовым рынкам, обусловленные их специальной компетенцией в сфере финансового рынка Российской Федерации. Автором проанализированы основные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам в сфере контроля и надзора за субъектами финансового рынка.

Ключевые слова: Федеральная служба по финансовым рынкам, эмитенты, страховое дело, финансовый рынок, ценные бумаги, контроль.

Legal Status of the Federal Service for Financial Markets: Characteristic of Separate Powers

The article is devoted to the peculiarities of the legal status of the Federal Service for Financial Markets, due to their special competence in the field of financial market of the Russian Federation. The author analyzes the main powers of the Federal Service for Financial Markets in the control and supervision of financial market actors.

Keywords: Federal Service on Financial Markets, issuers, insurance, financial markets, securities, control.

В основу функционирования Федеральной службы по финансовым рынкам (далее — ФСФР России) положены два документа: Указ Президента РФ от 21.05.2012 № 636 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и постановление Правительства РФ от 09.04.2004 № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам». В соответствии с указанными нормативными правовыми актами рассматриваемый орган исполнительной власти осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, унаследовав функции и полномочия от Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Особенностью правового положения ФСФР России в системе органов государственной власти является то, что, в отличие от других федеральных служб, ФСФР России находится в прямом подчинении Правительству РФ, что обусловлено особой значимостью объекта ее деятельности — финансового рынка страны (за исключением банковской и аудиторской деятельности).

Однако, несмотря на это, ФСФР России все же остается федеральной службой, а следовательно, не обладает таким важным свойством органа государственной власти, как способность издавать в пределах своей компетенции нормативные акты, что, по мнению экспертов, «способно привести к снижению результативности государственного регулирования финансового рынка и — как следствие — к снижению степени эффективности функционирования самого рынка»[1]. Но вместе с тем нельзя говорить о том, что ФСФР России полностью отстранена от нормотворческой деятельности: служба имеет право разрабатывать проекты правовых актов и воплощать их в жизнь через постановления Правительства РФ, а также через собственные приказы. Например, Правительство РФ одобрило законопроект ФСФР России, предусматривающий уголовную ответственность за нарушение правил учета прав на ценные бумаги, воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг, манипулирование ценами на рынке ценных бумаг[2].

Основными задачами ФСФР России являются обеспечение стабильности работы российского финансового рынка, повышение его эффективности и привлекательности для инвестиций, в том числе повышение прозрачности рынка и снижение инвестиционных рисков. Эти задачи решаются путем контроля деятельности участников финансовых рынков и создания нормативно-правовой базы, определяющей условия выпуска и обращения ценных бумаг, работы профессиональных участников, а также системы отчетности[3].

ФСФР России выполняет следующие основные функции:

— проводит государственную регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрацию проспектов ценных бумаг;

— гарантирует информационную открытость на рынке ценных бумаг;

— является контролирующим (надзирающим) субъектом по отношению к эмитентам, инвестиционным фондам, негосударственным пенсионным фондам, специализированным депозитариям, ипотечным агентам, товарным биржам и т. д.

Причем необходимо заметить, что полномочия по надзору за формированием и инвестированием пенсионных накоплений перешли к ФСФР России от Министерства финансов Российской Федерации; функции контроля деятельности бирж — от Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, негосударственных пенсионных фондов — от Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации.

Контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов, негосударственных пенсионных фондов, инвестиционных фондов, соблюдения требований законодательства о финансовых рынках осуществляется на основании Приказа ФСФР России от 13.11.2007 № 07-108/пз-н «Об утверждении положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам»[4]. Следует отметить, что указанный нормативный правовой акт доказал свою эффективность, однако при этом в практике применения данного приказа имеются определенные недостатки, что выражается в отличии конкретной практики одного регионального отделения от другого.

В полномочия ФСФР России входит также утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Помимо этого рассматриваемый орган исполнительной власти утверждает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, квотированию; определяет порядок доступа к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг; регистрирует правила негосударственных пенсионных фондов. ФСФР России может осуществлять лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов; приостанавливать эмиссию ценных бумаг и т. д.

ФСФР России вправе обращаться в правоохранительные и судебные органы в случае, если в ходе квалификации ценных бумаг обнаружены нарушения законодательства Российской Федерации, которые влекут уголовную или гражданскую ответственность. Причем квалификация ценных бумаг проводится службой в результате проверки юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг.

ФСФР России и ее региональные отделения могут принимать участие в судебных процессах в качестве и ответчиков, и третьих лиц. Наиболее распространенной категорией споров является обжалование решений органов управления акционерных обществ, общих собраний акционеров, советов директоров. Судебная практика свидетельствует о том, что именно этой категории споров посвящено большое количество судебных разбирательств.

Однако и сама деятельность ФСФР России поставлена под строгий судебный контроль, в частности в сфере защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Так, согласно ч. 3 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»3 предписания ФСФР России могут быть изменены или отменены в связи с вступившим в законную силу решением суда.

Вместе с тем ФСФР России наделена полномочиями по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг, в том числе возбужденных органами прокуратуры и внутренних дел. Так, Региональным отделением ФСФР России в Юго-Восточном регионе по состоянию на 31 декабря 2012 года было возбуждено 512 дел об административных правонарушениях, из них:

— рассмотрено Региональным отделением и принято решение о наложении административного штрафа — в 298 случаях;

— передано на рассмотрение мировому судье — в 70 случаях;

— вынесено 20 определений об отказе в возбуждении административных дел[6].

Практика деятельности Регионального отделения ФСФР России в Юго-Западном регионе показывает, что наиболее распространенным правонарушением на рынке ценных бумаг в настоящее время является несоблюдение эмитентами ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, касающихся раскрытия информации, в том числе в форме сообщений о существенных фактах. Именно указанные правонарушения представляют наибольшую опасность для прав и законных интересов акционеров и потенциальных инвесторов, а также способны привести к негативным последствиям для развития российского фондового рынка в целом. А в соответствии с п. 9 ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определение требований к раскрытию информации в ежеквартальном отчете относится к компетенции ФСФР России.

Поскольку полное раскрытие информации участниками рынка ценных бумаг является одним из основополагающих принципов функционирования современных рынков ценных бумаг, несоблюдение эмитентами порядка раскрытия информации позиционируется как наиболее грубое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, за совершение которого предусматривается как административная, так и уголовная ответственность.

Сравнительно недавно в перечень полномочий ФСФР России было включено осуществление функций по контролю и надзору в сфере страховой деятельности. Так, в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 26.04.2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков»[8] ФСФР России:

— принимает решения о выдаче или отказе в выдаче лицензий (аннулировании, ограничении, приостановлении, возобновлении действия и отзыве лицензий) субъектам страхового дела, за исключением страховых актуариев;

— проводит аттестации страховых актуариев;

— выдает предварительные разрешения субъектам страхового дела на открытие представительств и филиалов в период ограничения или приостановления действия лицензии;

— выдает предварительные разрешения на изменение наименования (фирменного наименования), места нахождения и почтового адреса субъекта страхового дела, а также на реорганизацию субъекта страхового дела в период ограничения или приостановления действия лицензии и пр.

Таковы в общих чертах основные полномочия ФСФР России, составляющие его правовой статус. Следует признать, что практика деятельности ФСФР России по осуществлению контроля и надзора в сфере финансовых рынков свидетельствует о необходимости и важности существования такого органа государственной власти, как ФСФР России. И представляется, что именно ФСФР России должна стать тем мегарегулятором, который будет контролировать всю сферу финансового рынка Российской Федерации.

1 См.: Государственное регулирование экономики: учеб. пособие / под ред. И.Н. Мысляевой, Н.П. Кононковой. — М., 2010. С. 218.

2 См.: Федеральный закон от 30.10.2009 № 241-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // СЗ РФ. 2009. № 44. Ст. 5170.

3 См.: Афонина А. Регулирование фондового рынка в России и за рубежом // Государственное управление. Электронный вестник. 2007. № 10. С. 4.

4 Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2008. № 4; 2009. № 15.

5 СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163; 2012. № 53 (ч. 1). Ст. 7607.

6 См.: Годовой отчет о деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе за 2012 год. URL: http://www.samara.ffms.ru/doc_ty/shtraf12.doc

7 СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1918; 2012. № 53 (ч. 1). Ст. 7607.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) — это

федеральный орган, который централизованно с помощью территориальных органов и органов исполнительной власти выполняет функции по управлению, контролю и наблюдению в сфере финансового рынка и в страховой сфере, исключением является только банковская и аудиторская деятельность

Определение Федеральной службы по финансовым рынкам и ее история, структура и штатное расписание, функции, цели и задачи и правовые основы деятельности ФСФР России, самореулируемые организации ФСФР и их основные задачи деятельности, упразднение ФСФР России

ФСФР — это, определение

Федеральная служба по финансовым рынкам — это орган, который был создан согласно Указа Президента РФ № 314 от 9 марта 2004, как федеральный орган исполнительной власти, функции которого заключались в ведении контроля за порядком проведения операций с денежными средствами, которые совершаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, с целью совершенствования и обеспечения соблюдения законодательных требований на финансовом рынке, однако после девяти лет своей деятельности 1 сентября 2013 года данная служба она была упразднена с передачей всех существовавших полномочий Службе банка по финансовым рынкам.

Федеральная служба по финансовым рынкам — это упразднённый федеральный орган исполнительной власти, осуществлявший функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Федеральная служба по финансовым рынкам — это федеральный орган исполнительной власти, руководит которым правительство РФ. Служба осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере рынка ценных бумаг, товарного рынка и коллективных инвестиций, в том числе в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. ФСФР является также уполномоченным органом в области государственного регулирования и контроля за деятельностью бюро кредитных историй.

ФСФР России — это федеральный орган исполнительной власти России, который осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Федеральная служба по финансовым рынкам — это служба, которая занимается исключительно торговлей финансовыми инструментами, работой бирж, клиринговых организаций, брокеров и дилеров.

Федеральная служба по финансовым рынкам — это это служба подведомственна непосредственно Правительству Российской Федерации, свою деятельность осуществляет централизованно, посредством территориальных подразделений и в тесном взаимодействии с органами исполнительной власти всех уровней. Возглавляет Федеральную службу по финансовым рынкам руководитель, который назначается на должность Правительством РФ. В свою очередь руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам вправе подбирать себе заместителей, но назначение их на должность осуществляется также Правительством РФ.

Федеральная служба по финансовым рынкам — это служба которая была создана, как федеральный орган исполнительной власти в середине 2004г. Основной целью учреждения такого органа стала передача ему функций по разработке и принятию нормативно-правовых актов в сфере финансовых рынков и дальнейшему контролю и надзору за их соблюдением (за исключением сферы банковской и аудиторской деятельности).

Федеральная служба по финансовым рынкам — это федеральный орган исполнительной власти Российской Федерации. Миссия Создание финансового рынка, который являтся основным механизмом трансформации накоплений в инвестиции и перераспределения капитала. Выполнение этой миссии осуществляется через своевременное формирование и эффективное проведение государственной политики в области финансовых рынков, в том числе в сферах рынка ценных бумаг, товарного рынка, рынка коллективных инвестиций, а также через обеспечение эффективного надзора и контроля за инвестированием пенсионных накоплений в рамках обязательного пенсионного обеспечения населения России.

Смотрите так же:  Статья увольнение по соглашению сторон рб

Федеральная служба по финансовым рынкам — это служба, которая находится в ведении Правительства РФ, данной службе переданы функции по контролю и надзору упраздняемой Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упраздняемого Министерства труда и социального развития Российской Федерации и функции по контролю деятельности бирж упраздняемого Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов РФ.

История ФСФР России

Предшественником Федеральной службы по финансовым рынкам была Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), чьи функции были переданы ФСФР России.

ФСФР России была образована Указом Президента РФ от 9 марта 2004 года № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». В соответствии с данным Указом ей были переданы функции:

— по контролю и надзору упразднённой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

— функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упразднённого Министерства труда и социального развития Российской Федерации;

— функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

— функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов Российской Федерации.

Руководителями ФСФР России являлись:

— Вьюгин Олег Вячеславович (23 марта 2004 — 9 мая 2007);

— Миловидов Владимир Дмитриевич ( 9 мая 2007 г. — 11 апреля 2011г.);

— Панкин Дмитрий Владимирович (с 11 апреля 2011г.)

4 марта 2011 года к ФСФР России была присоединена Федеральная служба страхового надзора.

1 сентября 2013 года служба упразднена. Её функции перешли в ведение Центрального банка.

3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется.. Полномочия, ранее осуществляемые СБРФР по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 3 марта 2014 года переданы созданным структурным подразделениям Банка России.

Функции ФСФР России

Основные функции ФСФР (Федеральной службы по финансовым рынкам) были делегированы ей в результате появления данного гос. органа.

Основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам:

— осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

— обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

— осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору:

— за субъектами страхового дела;

— в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;

— акционерных инвестиционных фондов;

— управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов;

— паевых инвестиционных фондов;

— негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций;

— специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

— управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании;

— в отношении товарных бирж;

— бюро кредитных историй;

— жилищных накопительных кооперативов;

— контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостановку и отзыв лицензий страховым,перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.

Цели и задачи деятельности ФСФР России

Миссия ФСФР России заключается в превращении российского финансового рынка в конкурентоспособный самостоятельный финансовый центр, являющийся одним из главных механизмов финансирования корпоративного сектора и одновременно эффективным механизмом инвестирования частных накоплений, включая пенсионные накопления и резервы.

Цель ФСФР России — совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

При этом усилия ФСФР России должны быть направлены как на совершенствование правового регулирования финансового рынка, так и на обеспечение соблюдения законодательства на финансовом рынке всеми его участниками. Отсюда следует вторая стратегическая цель ФСФР России — обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора на финансовом рынке, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Основные полномочия ФСФР России

Основные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам заключаются в следующем:

— регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг;

— контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг;

— внесение предложений о совершенствовании законодательства и разработка проектов законодательных и нормативных правовых актов;

— обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

— организация исследований по вопросам развития финансовых рынков;

— аттестация участников рынков.

Аттестат ФСФР – это, по сути, лицензия, выдаваемая гражданам Федеральной службой по финансовым рынкам (www.fcsm.ru) – главным регулирующим органом фондового рынка в России. Это важный официальный государственный документ, особенно для специалистов финансовой сферы.

Существует несколько путей превращения потенциального соискателя аттестата ФСФР в его счастливого обладателя, отличающихся друг от друга как стоимостью, так и затратами времени (которое, как известно, в некотором смысле тоже деньги):

— возможно посетить специализированные учебные курсы, однако сам факт посещения достаточно дорогостоящих курсов вовсе не гарантирует Вам успешной сдачи квалификационных экзаменов, не говоря уже о том, что Вам все равно придется потратить значительную часть своего свободного времени для качественной подготовки;

— самостоятельно подготовиться к сдаче экзаменов с использованием методических материалов и специальной программы — тренажера экзамена ФСФР, что значительно облегчит и ускорит процесс получения аттестата ФСФР, и в то же время будет несоизмеримо дешевле первого варианта;

— и, наконец, возможно просто заказать легальное решение проблемы обладания аттестатом ФСФР, обратившись к тем, кто реально сможет Вам в этом помочь и существенно сократит потери Вашего времени

Существует Базовый экзамен и экзамены 7 серий.

В зависимости от сдачи которого вы получаете аттестат и разрешение на деятельность:

— базовый экзамен ФСФР, сдача базового экзамена является обязательным условием допуска к сдаче специализированного экзамена. По итогам сдачи данного экзамена аттестат не выдается;

— экзамен ФСФР Серии 1.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

— экзамен ФСФР Серии 2.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

— экзамен ФСФР Серии 3.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

— экзамен ФСФР Серии 4.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по депозитарной деятельности;

— экзамен ФСФР Серии 5.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

— экзамен ФСФР Серии 6.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

— экзамен ФСФР Серии 7.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (квалификационный аттестат седьмого типа).

Правовые основы деятельности ФСФР России

Федеральные законы и законы Российской Федерации:

— Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»;

— Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг»;

— Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

— Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

— Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

— Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»;

— Федеральный закон от 30.12.2004 N 215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах»;

-.Федеральный закон от 06.12.2007 N 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

— Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ «О кредитных историях»;

— Федеральный закон от 04.12.2007 N 324-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

— Федеральный закон от 20.08.2004 № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Федеральный закон от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»;

— Закон от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле»;

Указы Президента Российской Федерации:

— Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».

Постановления Правительства Российской Федерации:

— Постановление Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 10.08.2005 № 501 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 № 63 «Об утверждении правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 10.03.2007 № 152 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном осуществлять государственное регулирование в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 15.04.2000 № 347 «О совершенствовании законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 17.09.2005 № 572 «Об утверждении Правил проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 № 812 «Об утверждении Правил проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария для заключения с ним договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 853 «О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2005 № 407 «Об утверждении правил корректировки совокупного инвестиционного портфеля управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 09.10.1995 № 981 «Об утверждении положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 24.02.1994 № 152 «Об утверждении положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 29.07.2005 № 465 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, с федеральной службой по финансовым рынкам»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 № 383 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с федеральной службой по финансовым рынкам»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 № 770 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с федеральной службой по финансовым рынкам»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 № 730 «О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 13.12.2006 № 761 «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в депозиты в рублях в кредитных организациях»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 № 678 «Об утверждении типовых договоров в целях реализации федерального закона «о накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 08.11.2005 № 666 «Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих — участников накопительно-ипотечной системы»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 05.10.2005 № 597 «Об утверждении правил передачи денежных средств и ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, новой управляющей компании в случае прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 28.09.2005 № 586 «Об утверждении правил продления договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 № 482 «Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 № 65 «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 № 190 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 12.08.2004 № 411 «Об утверждении правил переоценки рыночной стоимости инвестиционного портфеля при инвестировании средств пенсионных накоплений и правил корректировки инвестиционных портфелей управляющих компаний»;

— Постановление Правительства Российской Федерации от 16.04.2008 № 269 «Об утверждении положения об особенностях деятельности специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда».

Распоряжения Правительства Российской Федерации:

— Распоряжение Правительства Российской Федерации от 01.06.2006 № 793-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006-2008 годы и плана мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006-2008 годы».

Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам:

-. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.07.2008 № 08-102/пз «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций, поступающих в Федеральную службу по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.07.2008, регистрационный номер 12014);

— Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 октября 2007 г. № 07-106/пз-н «Об Общественном совете участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам»;

— Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2007 г. № 07-256/пз «О составе Общественного совета участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам»;

— Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2008 г. № 08-128/пз «О внесении изменений с состав Общественного совета участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденный приказом ФСФР России от 20.12.2007 № 07-256/пз.

Структура и штатное расписание ФСФР России

Структура и штатное расписание центрального аппарата ФСФР России утверждаются руководителем ФСФР России в пределах фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений), установленных Правительством Российской Федерации, с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений ФСФР России.

Структура центрального аппарата ФСФР России включает в себя руководство (руководителя и его заместителей) ФСФР России, помощников руководителя, структурные подразделения по направлениям деятельности — управления и самостоятельные отделы. В управлениях ФСФР России образуются отделы.

Руководство ФСФР России:

— руководитель — Панкин Дмитрий Владимирович;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Харламов Сергей Константинович;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Курицына Елена Игоревна;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Пурескина Яна Валентиновна;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Бондарева Юлия Эдуардовна;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Жук Игорь Николаевич;

— заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Пилипец Олег Олегович.

Сферы деятельности и компетенция структурного подразделения ФСФР России определяются в положении о структурном подразделении ФСФР России. Сферы деятельности и компетенция отделов в составе структурных подразделений ФСФР России определяются в положениях об отделах в составе структурных подразделений ФСФР России.

Смотрите так же:  Региональный материнский капитал московская область закон

В структуру ФСФР России входили центральный аппарат, территориальные органы, также четыре экспертных совета при Федеральной службе по финансовым рынкам.

Центральный аппарат ФСФР России

Центральный аппарат ФСФР России включает в себя тринадцать управлений и один самостоятельный отдел:

— управление регулирования деятельности на финансовом рынке;

— управление лицензирования и ведения государственных реестров;

— управление корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссионных ценных бумаг;

— управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;

— управление стратегического планирования;

— управление организационно-контрольной деятельности;

— управление делами и архива;

— управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;

— управление информации и мониторинга финансового рынка;

— управление регулирования деятельности на рынке страхования;

— управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;

— управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности;

Управление регулирования деят-ти на фин рынке

Управление регулирования деятельности на финансовом рынке включает в себя:

— отдел регулирования инфраструктуры и рисков;

— отдел регулирования деятельности институциональных инвесторов;

— отдел регулирования участников финансового рынка и финансовых инструментов:

Управление лицензирования и ведения гос реестров

Управление лицензирования и ведения государственных реестров включает в себя:

— отдел регистрации паевых инвестиционных фондов;

— отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов;

— отдел лицензирования профессиональных участников и инфраструктурных организаций финансового рынка;

— отдел ведения государственных реестров;

— отдел лицензирования деятельности на страховом рынке;

— отдел ведения государственного реестра, лицензионных дел субъектов страхового дела и обработки документов, поступивших в порядке уведомления.

Управление корпоративных отношений ФСФР

Управление корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссионных ценных бумаг включает в себя:

— отдел государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

— отдел нормативно-правового регулирования и методологического обеспечения государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

— отдел корпоративного управления и государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ;

— отдел учета и раскрытия информации эмитентами ценных бумаг;

— отдел контроля за соблюдением корпоративного законодательства.

Управление организации надзорных мероприятий

Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг включает в себя:

— отдел организации контроля деятельности инфраструктурных организаций;

— отдел организации контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

— отдел организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций;

— отдел административного производства;

— отдел финансового мониторинга.

Правовое управление ФСФР России

Правовое управление включает в себя:

— отдел правовой экспертизы;

— отдел по судебной практике;

— отдел по координации нормативной правовой работы.

Управление стратегического планирования ФСФР

Управление стратегического планирования организационно-контрольной деятельности включает в себя:

— отдел стратегического планирования и подготовки программных документов в сфере рынка ценных бумаг;

— отдел координации и контроля деятельности территориальных органов;

— отдел по работе с обращениями граждан и организаций;

— отдел внутреннего контроля;

— отдел формирования основных направлений деятельности;

— отдел общественных связей;

— отдел международного сотрудничества.

Управление делами и архива ФСФР

Управление делами и архива включает в себя:

— отдел регистрации и учета документов;

— отдел контроля исполнения поручений и приказов;

— отдел организации хранения документов;

— отдел обеспечения совещаний и советов.

Управление экономики, финансов и бух учета

Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета включает в себя:

— отдел прогнозирования и финансирования доходов, расходов и сводного бюджета;

— отдел прогнозирования, финансирования и анализа доходов и расходов на содержание территориальных органов;

— отдел учета доходов, расходов и сводной отчетности.

Административное управление ФСФР

Административное управление включает в себя:

— отдел материально-технического обеспечения;

— отдел организации государственных закупок и хозяйственных договоров;

— отдел аппаратно-технического обеспечения;

— отдел защиты информации и программного сопровождения;

— отдел социального и жилищного обеспечения;

— отдел государственной службы и кадров.

Управление информации и мониторинга фин рынка

Управление информации и мониторинга финансового рынка включает в себя:

— отдел мониторинга деятельности участников финансового рынка;

— отдел мониторинга паевых и акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

— отдел учета и раскрытия информации эмитентами ценных бумаг;

— отдел противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

— отдел контроля за инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью негосударственных пенсионных фондов.

Управление деятельности на рынке страхования

Управление регулирования деятельности на рынке страхования включает в себя:

— отдел развития рынка страхования;

— отдел практики применения страхового законодательства и взаимодействия с профессиональными объединениями страховщиков;

— отдел анализа условий страхования.

Управление эконом анализа и контроля отчетности

Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела включает в себя:

— отдел сводной отчетности;

— отдел учета и анализа отчетности;

— отдел экономического анализа и актуарного контроля.

Управление страхового надзора и контроля

Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности включает в себя:

— отдел контроля процедур восстановления платежеспособности;

— отдел контроля за финансовой устойчивостью и платежеспособностью;

— отдел контрольно-надзорных мероприятий;

— отдел предупреждения правонарушений при осуществлении страховой деятельности субъектами страхового дела;

— отдел контроля и надзора в сфере микрофинансирования и кредитной кооперации.

Территориальные органы ФСФР России

Структура и штатное расписание территориального органа ФСФР России утверждаются руководителем территориального органа после их согласования с центральным аппаратом ФСФР России в пределах установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР России с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений.

Федеральная службы по финансовым рынкам имеет 9 Региональных отделений и 18 территориальных отделов. Руководители территориальных органов ФСФР России назначаются руководителем ФСФР России:

— региональное отделение в Центральном федеральном округе;

— региональное отделение в Северо-Западном федеральном округе;

— региональное отделение в Южном федеральном округе;

— региональное отделение в Приволжском федеральном округе;

— региональное отделение в Юго-Восточном регионе;

— региональное отделение в Волго-Камском регионе;

— региональное отделение в Уральском федеральном округе;

— региональное отделение в Сибирском федеральном округе;

— региональное отделение в Дальневосточном федеральном округе.

Экспертные советы ФСФР России

Всего при Федеральной службе по финансовым рынкам работают пять Экспертных советов. В ноябре 2011 года были созданы:

— рынку ценных бумаг;

— по микрофинансированию и кредитной кооперации.

В состав каждого совета входит от 20 до 30 наиболее авторитетных экспертов в данной области финансового рынка, задачей которых является выявление проблем финансового рынка России и разработка для ФСФР рекомендаций по их решению.

Так как экспертные советы являются совещательными органами, их решения имеют чисто рекомендательный характер. Эти рекомендации ФСФР России использует для разработки нормативных правовых актов, а также документов методологического характера.

Экспертный совет по страхованию ФСФР

Экспертный совет по страхованию создан в целях рассмотрения вопросов и подготовки предложений по развитию российского страхового рынка. Основными задачами экспертного совета являются сбор, анализ и обобщение мнений участников страхового рынка по наиболее актуальным проблемам функционирования, совершенствования и развития страхового рынка, экспертная оценка законопроектных и иных инициатив в области страхования, а также подготовка предложений по развитию страхового рынка и совершенствованию страхового законодательства, в том числе, с учетом международного опыта.

Экспертный совет по корпоративному управлению

Экспертный совет по корпоративному управлению создан в целях содействия улучшению практики корпоративного управления в российских компаниях и подготовки рекомендаций по совершенствованию законодательства в области корпоративного управления. Его основными задачами являются создание необходимых предпосылок и условий для повышения качества корпоративного управления в российских компаниях, содействие совершенствованию нормативно-правового регулирования в сфере корпоративного управления, доведение до широкого круга лиц наилучших практик корпоративного управления с целью их внедрения.

Экспертный совет по рынку ценных бумаг

Учреждение данного совещательного органа обусловлено необходимостью оперативного информирования ФСФР о текущей ситуации на рынке ценных бумаг и получения обратной связи от участников инфраструктуры в отношении готовящихся инициатив и законодательных документов. Главная задача, поставленная перед экспертным советом, заключается в установлении еще более тесного взаимодействия с участниками рынка.

Экспертный совет по коллективным инвестициям

Основными задачами Экспертного совета являются:

— обсуждение проблемных вопросов отрасли коллективных инвестиций, разработка предложений по совершенствованию отрасли коллективных инвестиций;

— рассмотрение проектов федеральных законов и нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы отрасли коллективных инвестиций, разработка предложений и рекомендаций по таким проектам на основе анализа практики в области коллективных инвестиций в других странах, а также анализа проблем в данной области, характерных для отрасли коллективных инвестиций в России;

— подготовка рекомендаций по совершенствованию регулирования отрасли коллективных инвестиций;

— участие в подготовке материалов по развитию и совершенствованию отрасли коллективных инвестиций для заседаний Правительства Российской Федерации, парламентских слушаний, конференций, семинаров, совещаний и других мероприятий;

— обсуждение проблем и разработка рекомендаций для рассмотрения случаев корпоративных конфликтов, нарушений прав акционеров и инвесторов, иных злоупотреблений в данной сфере;

— разработка рекомендаций по проведению мероприятий, направленных на совершенствование отрасли коллективных инвестиций;

— продвижение наилучших принципов и рекомендаций в отрасли коллективных инвестиций, в том числе путем подготовки материалов для публикации в средствах массовой информации, организации различных конференций, семинаров и «круглых столов», посвященных вопросам коллективных инвестиций.

Экспертный совет по микрофинансам

В мае 2012 года при Федеральной службе по финансовым рынкам создан Экспертный совет по микрофинансированию и кредитной кооперации, данный орган создан для оперативного решения проблем участников рынка кредитной кооперации и микрофинансового рынка.

Экспертный совет является совещательным органом, его решения имеют рекомендательный характер и представляются в ФСФР России для разработки нормативных правовых актов, документов рекомендательного и методологического характера.

Саморегулируемые организации ФСФР России

Саморегулируемые организации выполняют ряд задач, основная их которых заключается в создании детальных норм и правил, которые основаны на их опыте, и дальнейший контроль за соблюдением этих правил.

Все внутренние правила СРО контролируются ФСФР, однако данные организации имеют право вносить изменения в эти правила, предварительно согласовав их с государственным органом.

Среди основных функций СРО можно отметить:

— создание необходимых условий для работы профессиональных участников рынка;

— контроль за соблюдением правил профессиональной этики на бирже;

Саморегулируемая организация подразумевает под собой набор определенных правил и стандартов, которых она должна придерживаться, но которые не распространяются на другие некоммерческие организации.

Всего в Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР) зарегистрировано 6 организаций:

— Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

— Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих» (НП «НЛУ»);

— «Национальная фондовая ассоциация» (НФА);

— Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД);

— Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР);

— Некоммерческое партнерство «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов» (НП «НАПФ»).

Национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) — это общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Филиалы НАУФОР действуют в 12 городах России.

Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.

НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.

НАУФОР проводит регулярные проверки деятельности своих членов, по результатам которых выдает компаниям предписания о выявленных нарушениях м рекомендации к их исправлению. При проверках регулятором деятельности членов НАУФОР сотрудники управления контроля НАУФОР приглашаются в состав инспеционных комиссий, где следят за соблюдением регламента порведения проверок.

НАУФОР осуществляет консультирование своих членов, разрабатывает типовые правила и документы по всем вопросам работы на фондовом рынке, в том числе, соблюдения законодательствоа о легализации и противодействуию инсайду.

НАУФОР является аффилированным членом IOSCO — международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг — и в связи с этим имеет возможность вести активную международную деятельность и развивать сотрудничество в области регулирования финансовых рынков.

Ежегодно НАУФОР проводит для профессиональных участников фондового рынка конференцию «Российский фондовый рынок». НАУФОР также организует Национальный конкурс «Элита фондового рынка».

Высшим органом управления НАУФОР является общее собрание его членов (Совет НАУФОР), который ежегодно утверждает основные направления деятельности ассоциации, а также раз в два года избирает Совет директоров — коллегиальный орган управления, действующий в период между общими собраниями. Оперативное руководство ассоциацией осуществляет Правление НАУФОР.

Национальная лига управляющих

Национальная лига управляющих (НЛУ) — это саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих доверительное управление, управляющих активами инвестиционных фондов и пенсионными резервами. Создана в 2007 году как некоммерческое партнерство. На весну 2012 года в НЛУ объединились 65 инвестиционных компаний и банков.

Сегодняшняя деятельность НЛУ включает в себя:

— развитие законодательства и совершенствование системы регулирования деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и иных форм коллективных инвестиций;

— развитие и совершенствование правил и стандартов осуществления деятельности по управлению активами, контроль за их соблюдением;

— контроль за исполнением членами НЛУ законодательства РФ о защите прав и законных интересов клиентов;

— представление интересов управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов во взаимоотношениях с органами государственной власти и управления и третьими сторонами;

— повышение профессиональной квалификации должностных лиц и специалистов организаций – членов НЛУ.

Кроме того, Национальная лига управляющих занимается проведением квалификационных экзаменов специалистов фондового рынка, проводит конференции, выставки, а также конкурсы среди компаний и профессиональных управляющих.

Национальная фондовая ассоциация

Национальная фондовая ассоциация — это саморегулируемая организация, учреждена крупнейшими операторами российского рынка ценных бумаг при участии Министерства финансов РФ и Банка России в январе 1996 года (первоначально как Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг — НАУРаГ).

— обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее РЦБ);

— установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ, обязательных для членов Ассоциации;

— повышение стандартов профессиональной деятельности на РЦБ, включая стандарты профессиональной этики на РЦБ;

— защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников РЦБ, являющихся членами Ассоциации;

— развитие и совершенствование системы регулирования РЦБ;

— осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников РЦБ — членов Ассоциации.

Профессиональная Ассоциация (ПАРТАД)

Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), является одной из первых саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников российского рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность уже более 19 лет. На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 года, — и клиринговых организаций, а с 2003 года — регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности).

Высшим органом Ассоциации является Общее собрание ее членов. Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет Совет директоров. Правление ПАРТАД является коллегиальным исполнительным органом и осуществляет руководство текущей деятельностью организации.

Основу деятельности ПАРТАД составляет работа профильных Комитетов Ассоциации, членами которых являются представители ведущих компаний на рынке ценных бумаг. В ПАРТАД созданы и активно работают Комитет по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов, Комитет стандартизации и технологического развития, Комитет по контролю за коллективными инвестициями, Дисциплинарный комитет. При Комитетах создаются рабочие группы, целью деятельности которых является разработка документов, необходимых на данном этапе развития рынка ценных бумаг.

На основе сведений аккумулируемых в базах данных ПАРТАД, научно-исследовательское и обучающее подразделение ассоциации, — Инфраструктурный институт ПАРТАД (ИНФИ), — осуществляет ведение рейтингов регистраторов (http://www.reestring.ru), депозитариев и специализируемых депозитариев (http://www.safedepo.ru), публикуемые ведущими печатными изданиями и информационными агентствами.

Партнерство (ПУФРУР)

Основными задачами Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (Партнерство) являются выработка и поддержание высоких стандартов деловой этики на фондовом рынке, создание системы саморегулирования на рынке ценных бумаг, взаимодействие с государственными органами, призванными регулировать участников фондового рынка.

Предметом деятельности Партнерства является: выступление арбитром в разрешении споров между членами Партнерства, между третьими лицами и членами Партнерства; осуществление информационной, методической, технической и правовой поддержки членов Партнерства; создание информационных баз данных по вопросам организации и функционирования рынка ценных бумаг, по участникам рынка ценных бумаг; представление интересов членов Партнерства в государственных и муниципальных органах власти и управления; предоставление консультационных и информационных услуг; разработка стандартов информационного обмена между участниками рынка ценных бумаг и третьими лицами; изучение и внедрение передового опыта российских и иностранных участников рынка ценных бумаг; разработка программы обучения и повышения профессионального уровня членов Партнерства и иных участников рынка ценных бумаг; осуществление сотрудничества с участниками рынка ценных бумаг, не являющимися членами Партнерства, а также с их объединениями.

Национальная ассоциация НПФ

Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НПФ) учреждена в целях обеспечения благоприятных условий деятельности членов ассоциоции, защиты их интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц, установления правил и стандартов деятельности, обеспечивающих эффективность работы членов ассоциации.

Ассоциация учреждена 22 марта 2000 года следующими негосударственными пенсионными фондами: